区属各卫生健康单位：

现将《长宁区卫健系统关于开展进一步加强区属卫生健康单位内部控制建设的活动方案》印发你们，请结合本单位实际，认真贯彻落实。

特此通知。

附件：长宁区卫健系统关于开展进一步加强区属卫生健康单位内部控制建设的活动方案

中共上海市长宁区卫生健康工作委员会

上海市长宁区卫生健康委员会

2024年6月13日

附件：

长宁区卫健系统关于开展进一步加强区属卫生健康单位内部控制建设的活动方案

为贯彻落实《行政事业单位内部控制规范》、《公立医院内部控制管理办法》、《关于进一步加强公立医院内部控制建设的指导意见》和上海市《关于贯彻执行<关于进一步加强公立医院内部控制建设的指导意见>的通知》的文件要求，针对部分区属卫生健康单位在审计、纪检监察、视巡察工作中发现的内部控制建设不完善，执行不到位等情况。为进一步推动区属各卫生健康单位内部控制制度、标准和流程建设，提高内部控制工作的针对性和有效性，特制定本活动方案。

一、指导思想

全面规范区属卫生健康单位经济活动及相关业务活动，建立健全科学有效的内部制约机制，持续优化内部控制环境，有效防控卫生健康单位内部运营风险，为推动区属卫生健康单位高质量发展、深化医药卫生体制改革，实施健康中国战略提供有力支撑。

二、主要目标

到2024年底，建立健全权责清晰、制衡有力、运行有效、监督到位的内部控制体系;强化财经纪律刚性约束，合理保证区属卫生健康单位经济活动及相关业务活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高资源配置和使用效益。

三、实施范围

区属卫生健康单位，其中社区卫生服务中心和卫生专业机构及管理机构参照执行。

四、组织领导

成立内部控制制度建设工作小组

组  长：孙斌

常务副组长：雍刚

副组长：殷晓春、徐东、庄健春

成  员：陈雯、胡晓菁、吴震昊、王永苏、徐晔

五、工作安排

1、动员准备阶段(2024年4月)

区卫健委根据文件规定制订活动方案。

区属卫生健康单位根据活动方案，按照主要目标和工作要求，制定本单位的[h1]工作方案。

2、组织实施阶段(2024年5月–2024年10月)

区属卫生健康单位按照要求制定本单位工作方案，健全工作机制，明确任务分工。要结合各自工作特点和最新工作要求，更新单位内部控制手册，并形成内控制度更新的长效机制。要充分利用信息化技术手段，开展本单位自查自检等相关工作。要在单位对更新的内控制度加强培训，广泛宣传内部控制建设的必要性和重要意义，引导广大干部职工自觉提高风险防范和权力规范运行意识，为全面推进卫生健康单位内部控制建设营造良好的环境和氛围。本阶段活动结束后各单位要及时进行工作总结，并将总结报送区卫健委内部控制制度建设工作小组。

3、督导检查阶段(2024年10月-2024年11月)

区卫健委内部控制制度建设工作小组开展全覆盖督导检查。

4、总结阶段(2024年12月)

区卫健委将对活动开展情况、督导结果进行总结，并将各单位活动开展情况纳入年度考核。

六、工作要求

1、高度重视，提高政治站位。卫生健康单位安全、平稳、健康、可持续运行是每位管理者的首要任务。各单位要提高政治站位，做好内部控制工作规划，明确工作重点，严格责任落实，要把内部控制要求贯穿内部权利运行决策、执行和监督全过程，形成内部控制监督合力，并作为提高单位服务效能和内部治理水平，深化医药卫生体制改革、促进卫生健康单位高质量发展的重要举措。

2、加强组织领导，明确工作分工。[h2]充分发挥区属卫生健康单位党组织在内部控制建设中的领导作用，把党的领导落实到公立医院内部控制建立、实施与评价监督的全过程。明确党组织主要负责人是整体内部控制建设与实施的第一责任人，明确党政领导班子其他成员作为各自分管领域内部控制建设与实施的负责人，将内部控制工作纳入党政领导班子年度履职清单。明确单位综合职能部门作为内部控制建设的牵头部门，明确其他职能部门是本部门内部控制建设和实施的责任主体，部门负责人对本部门的内部控制有效性负责。

3、坚持问题导向，把握内容要求[h3]。根据《关于进一步加强公立医院内部控制建设的指导意见》(财会[2023]31号)文件精神，在建立健全单位内部控制管理体系基础上，[h4]对照30条具体意见措施逐一完成自查自检、风险评估、完善整改和定期评价的各个环节。尤其是针对区属卫生健康单位重点业务和问题频发的高风险领域，查找风险隐患，形成风险清单。对于发现的问题要深入分析原因，强化责任落实，明确控制措施，加强问题整改，确保内部控制执行的针对性和有效性。

4、强化监督指导，确保工作实效。区卫健委内部控制制度建设工作小组通过实地走访、工作报告、座谈调研等方式，对区属卫生健康单位内部控制建立与实施情况开展监督检查。重点关注制度更新，执行落实，重点岗位和审计整改;以及重点业务、重大项目、中央转移支付资金的流程梳理、风险分析和全面管控。针对检查和发现的内部控制问题和薄弱环节，督促区属卫生健康单位及时制定整改措施，建立长效机制，持续优化内部控制体系。

附件1：《关于进一步加强公立医院内部控制建设的指导意见》(财会[2023]31号)